公司证券法(公司法证券法案例题)

1、公司法 与 证券法 的关系是什么 公司法与证券法的关系是一般法与特别法的关系，公司法是规范所有公司的法律，证券法则是规范所有有价证券交易的法律，公司上市发行股票或者发行债券这种有价证券。

2、禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为一违背客户的委托为其买卖基金二不在规定时间内向客户提供交易的确认文件三未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券四为牟取佣金收入。

3、证券公司应当依法审慎经营，勤勉尽责，诚实守信证券公司的业务活动，应当与其治理结构内部控制合规管理风险管理以及风险控制指标从业人员构成等情况相适应，符合审慎监管和保护投资者合法权益的要求。

4、依据有证券法法条第十六条公开发行公司债券，应当符合下列条件一股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元二累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十三。

5、半年度报告要在上半年结束60日内提交，年度报告要在本年度结束90日内提交。

6、不矛盾，证券法 第28条，主要强调的是后半句，“需要由证券公司承销的应当签订承销协议，且方式为代销或报销”而公司法 第88条，主要是规定“公开募集股份要由证券公司承销”再说，证券法28条的“证券”也不。

7、四是放宽再次公开发行公司债券的限制对于发行人前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不再将其作为再次公开发行公司债券的限制条件五是法定上市条件新证券法删除了“公司债券的期限为一年以上”“公司债券实际发行额不。

8、证券公司应当按照规定充分了解投资者的基本情况财产状况金融资产状况投资知识和经验专业能力等相关信息如实说明证券服务的重要内容，充分揭示投资风险销售提供与投资者上述状况相匹配的证券服务。

9、且方式为代销或报销”而公司法第88条，主要是规定“公开募集股份要由证券公司承销”再说，证券法28条的“证券”也不等于公司法88条的“股份”啊，证券包括股票债券国库券等好多种呢。

10、法律依据中华人民共和国证券法第一条 为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定本法第二条 在中华人民共和国境内，股票公司债券和国务院。

11、第十条 公开发行证券，必须符合法律行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准或者审批未经依法核准或者审批，任何单位和个人不得向社会公开发行证券 第十一条 公开发行股票，必须依照公司法规定的条件。

12、一1对正大公司的申请，国务院证券管理部门能否批准？为什么不能批准，因为按照公司法161条规定，股份有限公司发行公司债的，其净资产额不低于人民币3000万元，且发行的债券总额不能超过净资产额的40%本案中均不符合。

13、第一条 为了规范上市公司证券发行行为，保护投资者的合法权益和社会公共利益，根据证券法公司法制定本办法第二条 上市公司申请在境内发行证券，适用本办法本办法所称证券，指下列证券品种一股票二可转换公司债券三。

14、证券法对于证券公司经营不当及恶意竞争行为处罚的规定是在第十一章，具体内容如下 第一百七十五条 未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息，并。