浙商证券：守正出新行稳致远 以现代化公司治理推动企业高质量发展

浙商证券作为浙江省首家国有控股上市金融企业,积极落实党中央、国务院、省政府及国资委关于国有控股上市公司的各项重大决策部署,持续推动国有企业改革升级,始终把建立健全现代化公司治理机制作为新时期国有企业高质量发展的基石工程证券公司治理准则。持续建立健全三会运作,坚持“党建引领”,规范开展信息披露,积极为资本市场树立规范运作的标杆,有效实现党的领导和现代化公司治理的统一,充分发挥国有企业的示范和引领作用。

建立健全三会机制 构建规范运作基石

股东大会、董事会、监事会是上市公司的中枢系统,公司设立由董事会秘书领导的董事会办公室负责具体三会运作及执行工作,充分发挥三会机制的基石作用,助力公司实现高质量发展证券公司治理准则。

一是充分重视三会的规范运作证券公司治理准则。公司成立专门部门董事会办公室负责三会运作,董办成员均具备丰富的投行、法律及证券事务从业经验,董办严格按照法律法规规定,认真筹备、组织三会,确保召集、召开、提案、表决程序合法合规。三年内,公司“零差错”组织召开第三届董事会1次至29次会议(共29次),共审议通过议案144项;组织召开第三届监事会第1至20次会议(共20次),审议通过议案84项;组织召开3次年度股东大会、5次临时股东大会,审议通过议案57项。

二是充分发挥三会的治理效能证券公司治理准则。公司通过多种方式提升三会对于公司高质量发展的效能,首先,公司充分重视独立董事的专业意见。公司聘请具备丰富法律、会计及金融行业管理经验的专业人士担任独立董事,并建立与独立董事的沟通机制,充分听取其专业意见并认真落实,充分发挥独立董事在公司治理中所起的作用。其次,公司有效利用外部行业研究专家的研究成果。自上市以来,公司持续保持和券商研究所、基金公司以及大型投资机构、券商同业的沟通交流机制,时刻关注其对于同业的资本市场行情、行业战略发展动向以及专业机构对公司价值的评估模式,并建立内部信息传递机制,及时将内外部研究成果及信息形成议案向三会传递。最后,公司充分发挥三会及国有企业的集体决策智慧。公司构建了合理的董事会人员结构,目前公司董事会成员中包含两名由持股比例低于3%的中小股东所联合提名的董事,充分重视中小股东的治理诉求,在集体决策时,重视不同意见,有效发挥集团决策智慧,保障决策结果的合理性。

三是坚持强化三会的执行工作证券公司治理准则。公司建立专门的三会决议跟踪机制,将决议事项分为持续跟踪事项和专项跟踪事项,密切掌握事项进展和变化情况,推动三会决议有效落实。

此外,公司还坚持落实国企改革三年行动计划,在提升规范运作水平和价值实现能力上下功夫,坚守底线红线,提高三会运作的有效性,保障三会决策高效运作,充分发挥董事会在“定战略、作决策、防风险”方面的功能证券公司治理准则。

充分发挥党建引领 持续提升治理效能

一是建机制证券公司治理准则。浙商证券坚持贯彻落实“两个一以贯之”要求,坚持党的领导与完善公司治理相统一。早在2018年,公司就根据省委组织部、省国资委对省属企业的要求,将党建工作写入公司章程,明确了党组织在公司治理主体中的核心地位。

二是抓执行证券公司治理准则。公司严格遵行党委对“三重一大”的前置决策制度,明确党委在董事会、经理层决定公司重大问题的前置程序和把关作用。

三是重宣传证券公司治理准则。2021年为庆祝建党100周年,结合公司重组揭牌15周年,公司积极推进党建与业务融合、“清廉券商”建设,把党的十九届六中全会精神宣贯与公司“十四五”战略攻坚动员会紧密结合,用全会精神来统一员工思想,形成发展共识。

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四是强创新证券公司治理准则。公司也在不断探索党组织与其他治理主体权责清晰、协调运转的高效做法,将党建效能尽可能转化为公司治理效能。

坚持规范信息披露 树立规范运作标杆

自上市以来,公司始终不忘国有控股上市企业的使命责任,以经营为本,以规范为基,重视信息披露工作,坚持树立国有企业规范运作标杆,积极向资本市场传递公司价值证券公司治理准则。

一是行稳致远,以“保持信息披露规范性”为基石证券公司治理准则。公司自上市以来,坚信“笃行致远”的发展理念,严格遵守监管规定,积极履行信披义务,及时、公平地披露信息,保证所披露信息的真实、准确、完整。同时,在做好强制性信息披露的基础上,积极推进自愿性信息披露。近三年,公司披露各类公告约450份,顺利组织编制、披露公司年度报告、半年度报告、季度报告,未收到上交所、证监局等书面问询,且在上交所信息披露工作评价考核中连续获得最高评级“A”级 。

二是守正出新,以“提升信披工作效能”促发展证券公司治理准则。公司充分重视信息披露对于上市公司价值的提升作用,不断着力于以高质量、精细化工作机制提升信披效能,实现公司高质量发展。首先不断夯实制度基础。公司持续建立信息披露管理制度,定期结合相关法律法规的更新,完善公司信披制度及工作流程。其次统筹安排信披工作。公司结合自身经验及市场案例情况,将年度可预见事项纳入定期信披计划,明确关键时间节点,提早确定分阶段目标任务并细化分工,提升工作的前瞻性和可控性;再次深化内部协同机制。对于临时事项,建立部门联系人制度,实时收集需求、深入参与项目过程评估等机制,提升响应能力,保障重大事项及时决策和合规披露。最后充分利用外部反馈意见。公司坚持建立与投资者以及外部研究机构的沟通机制,充分重视其对于信息披露内容的意见和建议,致力于提升公司信息披露内容的有用性。

未来,浙商证券将继续贯彻习近平总书记关于坚定不移走中国特色金融发展之路的重要指示,在原有工作基础上不断进行深化和创新,以建立国有企业现代化规范运作标杆为己任,积极发挥国有控股金融上市公司的引领和示范作用,积极以实际行动推动服务实体经济、防范金融风险、深化金融改革,着力提升金融服务的适应性、竞争力、普惠性证券公司治理准则。（CIS）